房地产申报规划流程有哪些?

最新修订 | 2024-06-18
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包敬立律师
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专家导读 1、对取得土地和准备开发项目打可行性研究报告和立项申请,然后到计划发展委员会申请立项。2、凭土地出让合同到规划局规划技术处申报,有规划测绘队测绘后,取得建设项目规划红线图。

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房地产开发一直是我国的一个热门产业,大大小小的房地产开发商们永远都在为房地产项目开发申报所需准备的各种材料而头疼,各种那么房地产申报规划流程有何具体程序呢?每个程序中有何具体事项呢?下面就跟律图网小编一起来了解一下吧。

房地产开发项目申报流程

根据我国当前法律,房地产建设项目的行政许可程序一般共分六个阶段:

(1)选址定点

(2)规划总图审查及确定规划设计条件

(3)初步设计及施工图审查

(4)规划报建图审查

(5)施工报建

(6)建设工程竣工综合验收备案。

一、选址定点阶段

此阶段一般办理以下事项:

1、计委审查可行性研究报告和进行项目立项

2、国土资源局进行土地利用总体规划和土地供应方式的审查

3、建委办理投资开发项目建设条件意见书

4、环保局办理生产性项目环保意见书(表)

5、文化局、地震局、园林局、水利局对建设工程相关专业内容和范围进行审查

6、规划部门办理项目选址意见书

二、规划总图审查及确定规划设计条件阶段

此阶段办理以下一般事项:

1、人防办进行人防工程建设布局审查

2、国土资源局办理土地预审

3、公安消防支队、公安交警支队、教育局、水利局、城管局、环保局、园林局、文化局对建设工程相关专业内容和范围进行审查

4、规划部门对规划总图进行评审,核发《建设用地规划许可证》

5、规划部门确定建设工程规划设计条件

三、初步设计和施工图设计审查

此阶段办理以下一般事项:

1、规划部门对初步设计的规划要求进行审查

2、公安消防支队对初步设计的消防设计进行审查

3、公安局交警支队对初步设计的交通条件进行审查

4、人防办对初步设计的人防设计进行审查

5、国土资源局进行用地预审

6、市政部门、环保局、卫生局、地震局等相关部门对初步设计的相关专业内容进行审查

7、建委制发初步设计批复,并对落实初步设计批准文件的要求进行审查

8、建委对施工图设计文件进行政策性审查,根据业主单位意见,核发技术性审查委托通知单

9、建委根据施工图设计文件审查机构发出的《建设工程施工图设计文件审查报告》,发放《建设工程施工图设计文件审查批准书》

四、规划报建图审查阶段

此阶段办理以下一般事项:

1、公安消防支队进行消防设计审查

2、人防办进行人防设施审查

3、建委、市政部门、园林局、环保局、卫生局按职责划分对相关专业内容和范围进行审查

4、规划部门对变更部分的规划设计补充核准规划设计条件,在建设单位缴纳有关规费后,核发《建设工程规划许可证》(副本)

五、施工报建阶段

此阶段办理以下一般事项:

1、建设单位办理施工报建登记

2、建设方对工程进行发包,确定施工队伍。招标类工程通过招标确定施工队伍,非招标类工程直接发包

3、建委组织职能部门对工程开工条件进行审查,核发《建筑工程施工许可证》

六、商品房预售许可阶段

此阶段办理以下一般事项:

由房地产管理部门办理预售登记,核发《商品房预售许可证》。开发企业申请办理《商品房预售许可证》应当提交下列证件(复印件)及资料:

1、证明材料:

(1) 已交付全部土地使用权出让金,取得土地使用权证

(2) 持有建设工程规划许可证和施工许可证

(3) 按提供预售的商品房计算,投入开发建设的资金达到工程建设总投资的25%以上,并已经确定施工进度和竣工交付日期

2、开发企业的《营业执照》和资质等级证书

3、工程施工合同

4、商品房预售方案。

预售方案应当说明商品房的位置、装修标准、竣工交付日期、预售总面积、交付使用后的物业管理等内容,并应当附商品房预售总平面图、分层平面图

房地产开发商们可以让负责申报材料的员工参照以上流程进行准备,拟定申报规划书。更多关于房地产开发项目申报的问题可以向律图网在线律师进行咨询。

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第三人造成人身或者财产损害所支付的赔偿金,理赔前也要经保险公司核定赔偿项目和相关证据、数额。
被保险人或者其代理人在事故处理完毕后,10日内将索赔单证包括:交通事故责任认定书、调解书、判决书和修理发票、医疗费发票、病历、误工费证明、被抚养人身份情况以及保单正本(复印件) 、身份证复印件、行驶证复印件、驾驶员驾照复印件等资料提交给保险公司,由保险公司计算赔款;届时,保险公司会通知领取保险赔款;领取赔款时,领款人要携带保险单正本、被保险人身份证或者户口本原件,如委托他人他人代领,代领人还要携带身份证及被保险人出具的《领取赔款授权书》。
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一、 各施工单位进场后应结合现场情况编制《施工组织设计》, 组织设计中应包括以下内容:
1、 工程概况(施工条件、 施工重点、 难点等)、 施工总体规划、 实施目标(质量、 进度、 安全、 文明施工、 环境保护、 保修等)
2、 工程管理机构的设置及管理人员名单
3、 主要项目施工方案(包括临水临电方案)、 工艺流程的选择
4、 主要技术组织措施(安全保证措施、 质量保证措施、 工期保证措施、 文明施工保证措施、 成品保护措施、 消防措施、 保卫措施、 环保措施、 冬雨期施工措施、 施工配合措施等)
5、 施工准备工作计划、 施工进度计划、 各项资源需用量计划(劳动力计划、 装饰机械设备计划、 甲供材提单及使用计划, 甲指材封样及使用计划, 自购材进场计划)
6、 施工平面图(应标明机械、 加工场地、 材料堆场、 临水、 临电、消防设施、 住宿区、 垃圾存放点、 安全出入口及其他临时设施位置等)
7、 不能按照所报施工组织设计进行施工自愿接受处罚的承诺 《施工组织设计》 需在进场 3 日内经上级技术部门批准并签字、 盖章后提交甲方项目部及监理。
二、 各施工单位必须按照国家标准、 规范、 工程合同、 施工图纸、 设计变更、 施工组织设计精心组织施工。
三、 各施工单位必须建立能适应工程管理需要的管理机构
1、 管理人员具有相应的任职资格和专业技术水平;
2、 管理人员内部管理职能分工、 任务分工明确, 工作流程通畅;
3、 管理人员责任心强、 沟通能力强、 执行能力强, 能与甲方、监理协同工作;
4、 管理人员长驻现场随时解决施工中的问题;
5、 提倡各种文字记录、 备案制度。 如果甲方认为现场人员不符合以上要求将随时要求各施工单位进行调换。
四、 各施工单位必须建立完善的质量、 安全、 进度管理体系, 建议按照三阶段控制原理进行施工管理
1、 事前控制(预控), 要求预先认真熟悉图纸、 掌握设计意图、认真做好图纸会审、 记录、 整理工作, 预先进行周密的质量、安全、 进度计划, 先期发现施工中、 图纸中存在的问题、 可能出现的困难, 提前采取措施, 避免对正常施工造成影响。 若因施工单位未认真进行此项工作而造成的损失由施工单位全部承担, 工期不予顺延。
2、 事中控制(过程控制), 事中控制虽然分为自控和监控两大环节, 但关键还是充分发挥施工单位自我控制能力, 甲方、监理监控则是施工单位自控的必要补充。 每道工序要求施工单位首先进行三检(自检、 互检、 专检) 再报监理检验, 全部合格后方可进行下道工序。
3、 事后控制 , 问题出现后分析原因, 采取措施纠正偏差, 保证质量、 安全、 进度处于受控状态。
五、 质量控制;
1、 装饰材料的质量控制
①按照设计要求选择材料 (需要封样的要提前进行甲方、 监理、施工方签字确认)
②材料必须符合相关标准的规定
③加强进场材料的检验, 自检合格后再报监理检验
④做好进场材料接收、 保管、 存放等管理工作
2、 工序质量控制
①必须控制每道工序的质量 (需要样板先行的样板检验合格后再大面积展开)
②做好工序交接检验工作并进行交接记录
3、 分项、 分部工程质量控制 控制检验批→分项→分部的质量
4、 质量通病的控制 通病发生的原因是人为因素, 必须在思想上引起足够重视, 完善管理, 加强技术力量避免通病的发生。
5、 加强工程质量验收的内容、 程序、 组织控制, 按照“验评分离、 强化验收、 完善手段、 过程控制” 的原则进行。
六、 安全生产、 文明施工、 成品保护: 按照项目部下发的《关于加强施工现场安全生产、 文明施工成品保护、 现场保卫若干规定》 执行, 重点加强高空坠落、 物体打击, 触电伤害, 机具伤害, 火灾的防范; 安全教育常抓不懈。
七、 进度控制:
1、 根据工程实际情况编写不同深度、 不同功能的进度计划系统
①控制性进度计划(总进度计划、 月进度计划)
②实施性进度计划(周进度计划)
2、 进度计划的提交
①总进度计划进场后 3 日内提交甲方项目部及监理
②月进度计划每月 5 日前提交甲方项目部及监理
③周进度计划每周一上午 10: 30 前提交甲方项目部及监理 若因施工单位未及时提交进度计划而造成的损失由施工单位全部承担, 工期不予顺延
3、 施工单位应定期跟踪进度计划的执行情况, 如有偏差, 应及时在组织、 管理、 经济、 技术等方面采取纠偏措施, 保证进度目标的实现。
八、 例会制度
1、 施工单位必须安排熟悉现场施工情况的专人参加规定时间举行的工程例会, 迟到者罚款 50 元, 无故不到者罚款 100元。
2、 参会人员须做好例会记录, 将例会内容准确、 及时传达到各施工人员。
九、 电梯的使用
1、 各施工单位若需使用电梯, 应当提前到甲方项目部开据《货物准运证》, 并按照批准事项有序使用。
2、 电梯使用中严格按照物业的相关规定执行, 严禁争抢、 打架斗殴, 违者责任双方各罚款 500 元, 情节严重者送交当地公安机关处理 此规定经监理、 甲方及施工单位三方确认签字盖章并严格落实。 项目验收及移交阶段 工程完工后根据合同约定报质监部门或监理单位参照如下行业标准、 验收规范对整体工程进行验收: 《砌体工程施工验收规范》(GB50203-2002) 《建筑地面工程施工质量验收规范》(GB50209—2002) 《建筑装饰装修工程施工质量验收规范》(GB50210—2001) 《钢结构工程施工质量及验收规范》(GB50205—2001) 《工程测量规范》(GB50026—93) 《建筑安装工程质量检验评定统一标准》(GBJ50300—2001) 《建筑电器安装工程质量检验评定标准》(GBJ303—88 《电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范》(GB50168-92) 《建筑电器安装工程施工质量验收规范》(GB50303-2002) 《电气装置安装工程电气照明装置施工及验收规范》(GB50259-96) 《电气装置安装工程低压电气施工及验收规范》(GB50254-96) 《电气装置安装工程盘柜及二次回路结线施工及验收规范》(GB50128-93) 《建筑给排水及采暖工程施工质量验收规范》(GB50242-2002) 《建筑排水硬聚氯乙烯管道施工及验收规范》(GJJ/T29-98) 《给排水管道工程施工及验收规范》(GBJ50268-97) 其他与本工程相关现行标准和规范 项目 验收合格后与业主进行移交工作包括对项目 设备设施的移交、 竣工资料及竣工图纸的移交。 工程移交后对工程保修期内的各项保修与维护工作进行统一管理, 并进行统计分析, 以反映项目的工程质量。 项目的总决算 编制并审定项目的总决算报告, 并通过与项目的概预算进行比较分析, 确定项目决算是否达到总成本目标的要求。
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车祸责任划分流程是怎么样的
[律师回复] 对于车祸责任划分流程是怎么样的这个问题,解答如下, 车祸责任划分流程
交通事故发生后,当事人应当立即拨打110报警电话,请交警到达现场。公安机关交通管理部门人员查明交通事故原因后,对事故责任进行认定。
一、交通事故责任认定需要考虑的因素有
1、交通事故的发生与当事人行驶行为之间的因果关系。
2、当事人行驶行为对交通事故起到的作用。
二、交通事故责任认定时限
按照事故的严重程度,交通事故责任认定的时间期限分别为5天、15天、20天。如果有需要,可以向上级机关申请延长,分别可以延长5天、15天、20天。
三、交通事故责任公布的注意事项
1、召集交通事故当事人同时到场,无正当理由不到场的,按照缺席处理。
2、出具相关证据,说明责任认定的依据和理由。
出具的证据主要有
(1)事故照片
(2)车辆、人体的检查以及勘验笔录
(3)车辆、人体等技术鉴定报告
(4)事故现场图
3、将《道路交通事故责任认定书》送交当事人。如当事人拒绝签收,可能造成放弃申诉权力的后果。
四、对交通事故责任的最终认定
如果当事人不服交通事故认定的结果,可以根据《道路交通事故处理程序规定》的第
51条规定,在收到事故认定书的3日内,向上一级交警部门申请复核,依法重新认定,或者当事人接到交通事故责任认定书后15日内,向上一级公安机关申请重新认定;上一级公安机关在接到事故责任重新认定申请书后30日内,作出维持、变更或者撤销的决定,将《道路交通事故责任重新认定决定书》分别送交申请人和原责任认定部门;原责任认定部门接到《道路交通事故责任重新认定决定书》后,在5日内向各方当事人公布重新认定决定,交通事故责任的重新认定决定为最终认定。
划拨土地须经过哪些转让流程
[律师回复] 对于划拨土地须经过哪些转让流程这个问题,解答如下, 划拨土地须经过哪些转让程序
根据划拨土地转让程序。土地使用人向审批部门递交申请材料,经审批后,由所在市国土局与土地使用人协商地价,签订土地出让合同,并缴纳土地出让金、营业税及附加契税等。
使用人以出让方式取得国有土地使用权后,转让国有土地使用权的,再按下列程序办理(以北京市为例):土地使用人作为申请人向市国土房管局提出土地转让申请,并准备以下文件报送市国土房管局:
1.土地转让申请(原件);
2.转让方与转受让方签订的土地使用权转让合同(原件);
3.《国有土地使用权出让合同》及缴纳地价款、契税等费用的单据,转让土地在远郊区县的,提交远郊区县国土房管部门出具的地价款及契税全部缴纳的证明;
4.《国有土地使用证》;
5.转让方关于项目的工程进度及投资情况的说明及相关证明文件;
6.关于转让房地产价值的评估报告(土地转让合同中的价格明显偏低或偏高的,需提交此件);
7.转让方出具的无查封的证明以及房地管理部门出具的未预售、未设定抵押等他项权利的证明文件;
8.转让方和转受让方的法人资格证书或执照,以及申请人在市国土房管局受理申请后,除接到退件通知外,在3个工作日后到土地利用中心领取《北京市国有土地使用权转让登记表》,在土地利用中心的指导下进行填写,并组织安排进行用地现场的勘察。申请人填写完《北京市国有土地使用权转让登记表》并加盖公章后,由土地利用中心在5个工作日内将文件装订成册井签署意见后报送土地出让处审查。《北京市国有土地使用权转让登记表》批准后,由土地利用中心通知申请人,在转受让方缴纳转让契税后,申请人领取《北京市国有土地使用权转让登记表》。
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申报税务流程
依法纳税申报的操作流程如下:首先,纳税人需在领取营业执照后30日内,携带相关证件和资料到税务机关进行税务登记。其次,确定纳税人的身份和缴税方式,以及申请相关税务优惠政策。之后,企业可申请购买税控卡和零售发票,根据业务需求开具发票。报税可选择上门或网上报税,前者需财务人员携带资料到税务部门填报税单并缴款,后者则通过网上税务服务厅提交纳税数据并扣款。企业可在税务大厅领取完税凭证或网上申请完税证明。
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税务类纠纷
建设用地规划许可证办理流程?
[律师回复] 您好,关于这个问题,我的解答如下, 一、建设用地规划许可证办理流程怎么走 1、建设单位在每个工作日(周一至周 六,以下同)持有关材料到规划局窗口(以下简称窗口)申报。 2、窗口工作人员在核收申报材料时,如发现有可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正;如发现材料不齐全或不符合要求,应当当场告知申请人需补正的全部内容。 3、窗口工作人员在核收申报材料时,应进行项目建设报件登记并注明收件内容及日期。 4、申报材料经窗口工作人员核收后,将申报材料转项目经办人。 5、项目经办人接到窗口转来的申报材料,经审核认为需补正相关文件,一次性书面告知申请人需补正的全部内容转窗口,通知申请人补正材料后重新申报。 6、经审核申报材料合格后,项目经办人进行现场踏查,符合规划要求的项目,由项目经办人完成会签工作并转设计科核发《建设用地规划许可证》,经窗口发给项目单位;经研究不符合规划要求的报件,由项目经办人填写“退件通知”经窗口回复建设单位。 7、如在办理《建设用地规划许可证》过程中,发现该建设项目直接关系他人重大利益的,应当书面告知申请人、利害关系人;申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。 8、如申请人、利害关系人提出需要听证的,应当举行听证(听证程序按《长春市规划局规划行政许可听证工作规定》执行)。 9、申请人要求变更《建设用地规划许可证》内容的,应重新提出申请,按照规定程序换领《建设用地规划许可证》。 注:《建设用地规划许可证》有效期限为六个月,逾期未申请办理《建设工程规划许可证》的,该《建设用地规划许可证》自行失效。申请人需要延续依法取得的《建设用地规划许可证》有效期限的,应当在《建设用地规划许可证》有效期限届满30日前提出申请。 二、建设用地许可证跟建设用地规划许可证一样吗 两者虽然都是规划,但一个只是用地规划,而另一个则是工程规划,性质完全不一样。管理部门也不一样。
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建设用地规划许可证办理流程
[律师回复] 您好,关于这个问题,我的解答如下, 一、建设用地规划许可证办理流程怎么走 1、建设单位在每个工作日(周一至周 六,以下同)持有关材料到规划局窗口(以下简称窗口)申报。 2、窗口工作人员在核收申报材料时,如发现有可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正;如发现材料不齐全或不符合要求,应当当场告知申请人需补正的全部内容。 3、窗口工作人员在核收申报材料时,应进行项目建设报件登记并注明收件内容及日期。 4、申报材料经窗口工作人员核收后,将申报材料转项目经办人。 5、项目经办人接到窗口转来的申报材料,经审核认为需补正相关文件,一次性书面告知申请人需补正的全部内容转窗口,通知申请人补正材料后重新申报。 6、经审核申报材料合格后,项目经办人进行现场踏查,符合规划要求的项目,由项目经办人完成会签工作并转设计科核发《建设用地规划许可证》,经窗口发给项目单位;经研究不符合规划要求的报件,由项目经办人填写“退件通知”经窗口回复建设单位。 7、如在办理《建设用地规划许可证》过程中,发现该建设项目直接关系他人重大利益的,应当书面告知申请人、利害关系人;申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。 8、如申请人、利害关系人提出需要听证的,应当举行听证(听证程序按《长春市规划局规划行政许可听证工作规定》执行)。 9、申请人要求变更《建设用地规划许可证》内容的,应重新提出申请,按照规定程序换领《建设用地规划许可证》。 注:《建设用地规划许可证》有效期限为六个月,逾期未申请办理《建设工程规划许可证》的,该《建设用地规划许可证》自行失效。申请人需要延续依法取得的《建设用地规划许可证》有效期限的,应当在《建设用地规划许可证》有效期限届满30日前提出申请。 二、建设用地许可证跟建设用地规划许可证一样吗 两者虽然都是规划,但一个只是用地规划,而另一个则是工程规划,性质完全不一样。管理部门也不一样。
办理建设工程规划许可证的流程是怎样的
[律师回复] 根据你的问题解答如下, 建设工程规划许可证是城市规划行政主管部门依法核发的,确认有关建设工程符合城市规划要求的法律凭证,那么建筑工程规划许可证是怎样办理的? 首先,规划窗口根据项目业主的申请,组织建筑设计方案技术审查,当日向并联审批部门发放《建筑设计方案并联审批办理通知书》。 然后,各并联审批部门收到《建筑设计方案并联审批办理通知书》后,3个工作日内提出审查意见,签署《建筑设计方案并联审批审核意见书》反馈市规划局。 中心规划窗口收到并联审批部门《建设规划建筑设计方案并联审批审核意见书》后,5个工作日内完成方案审查和施工图纸审核。如方案需要修改,应提出修改意见,明确修改理由,项目申请人修改后重新报建;如方案得到批准,项目业主申请建设工程规划许可。 中心规划窗口根据项目业主申请和办理“建设工程规划许可证”、“消防设计防火审核”、“新建民用建筑项目防空地下室建设意见审查”、“气象防雷设计审核”、“城市建筑垃圾处置核准”、“拆除迁移环境卫生设施审批”、“白蚁防治手续”等并联审批事项的申报条件,受理建设工程规划许可申请,告知项目业主一次性填报表格,提交相关材料,当天向消防、人防、气象、市容、房管等并联审批部门发放《建设工程规划许可并联审批办理通知书》,并转交有关申报材料。 各并联审批单位在2个工作日内审批办结,签署《建设工程规划许可并联审批审核意见书》反馈市规划局,抄告项目业主。 最后,规划窗口根据并联审批单位《建设工程规划许可并联审批审核意见书》,4个工作日内完成现场放验线,核发《建设工程规划许可证》。 法律依据: 《中华人民共和国城乡规划法》第四十条 在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的,建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。
表妹开的一家划转公司因为经营不善现在被收购了,资产重组过程中的权益划转的流程是什么?
[律师回复] 我国上市公司资产重组基本流程:
这里资产重组特指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市的地位。
资产重组一般要经过两个步骤:
首先是收购股权,分协议转让和场内收购;
其次是换壳,即资产置换。
本文将对我国资产重组的一般程序作简单的介绍,实践中应根据个案灵活处理。
第一部分 资产重组的一般程序
第二部分 资产重组流程图
第三部分 资产重组的操作实务
资产重组的一般程序
第一阶段 买壳上市
第二阶段 资产置换以及企业重建
第一阶段 买壳上市
目标选择
明确并购的意图与条件,草拟并购战略
寻找、选择、考察目标公司
评估与判断
全面评估分析目标公司的经营状况、财务状况
制定重组计划及工作时间表
设计股权转让方式,选择并购手段和工具
评估目标公司价值,确定购并价格
设计付款方式,寻求最佳的现金流和财务管理方案
沟通:与目标公司股东和管理层接洽,沟通重组的可行性和必要性。
谈判与签约:制定谈判策略,安排与目标公司相关股东谈判,使重组方获得最有利的金融和非金融的安排。
资金安排:为后续的重组设计融资方案,必要时协助安排融资渠道。
申报与审批:起草相应的和必要的一系列法律文件,办理报批和信息披露事宜。
第二阶段 资产置换及企业重建
宣传与公关:
对中国证监会、证券交易所、地方政府、国有资产管理 部门以及目标公司股东和管理层开展公关活动,力图使资产重组早日成功。
制定全面的宣传与公共关系方案,在大众媒体和专业媒体上为重组方及其资本运作进行宣传。
市场维护:设计方案,维护目标公司二级市场。
现金流战略:制定收购、注资阶段整体现金流方案,以利用有限的现金实现尽可能多的战略目标为重组后的配股、增发等融资作准备。
董事会重组
改组目标公司董事会,取得目标公司的实际控制权。
制定反并购方案,巩固对目标公司的控制。
注资与投资
向目标公司注入优质资产,实现资产变现。
向公司战略发展领域投资,实现公司的战略扩张。
ESOP(员工持股计划)
在现行法律环境下,为公司员工制定持股计划。
资产重组流程图
资产重组的操作实务
明确的合理的重组动机
重组目标的选择
资产重组的前期准备
展开资产重组行动
申报与审批
企业重建
公共关系
明确的合理的重组动机
获取直接融资的渠道
产业发展的战略需求
二级市场套利
提高公司形象
资产上市套现
收购股权增值转让
目标公司的选择
合适壳资源的一般条件:
符合重组战略
合适的产业切入点
资产规模和股本规模
符合重组方的现金流
资源能被迅速整合
目标壳资源的评价指标:
目标不同的两种重组方式:
战略式重组关注
行业背景
公司运营状况
重组难度
地域背景
财务式重组关注
股权设置
公司再出让
融资能力
现金流
公司重组陷阱:
报表陷阱:大量应收帐款、无力收回的对外投资、连带责任的担保、帐外亏损。
债务现金:额外的债务负担使重组方不能实现现金回流,陷入债务现金。
重建陷阱:无法改组董事会、无法重组上市公司、受当地排斥。
资产重组的前期准备
1. 设定合适的收购主体
没有外资背景:由于目前政策限制,人民币普通股不允许外资投资,所以设计收购主体时,必须使它没有外资背景。
50%的投资限制:根据《公司法》的要求,公司的对外投资额不得超过净资产的50%,因此,重组方应该因目标而异选择收购主体。
2. 买方形象策划
推介广为人知、实力雄厚的股东
实力雄厚、信誉卓著的联合收购方
展示优势资源、突出卖点
能表现实力、信任感的文字材料
比如政府、行业给公司的荣誉,媒体的正面报道、漂亮的财务报表、可信的资信评估证明。
详尽的收购、重组计划
印制精美的公司简介材料
展开资产重组行动
1. 资产重组的基本原则
合理的利益安排
积极的与各方沟通
处理好与关联方的关系
2. 股权收购价格确定
两大基本方式:
以净资产为基础,上下浮动
以市场供求关系决定
重组方尤其应该关注现金流出总额,而不是价格本身。价格只是交易的一部分,应该与交易的其他条件结合。
3. 资产重组的典型方式
方正科技模式(二级市场收购)
青鸟天桥模式(先收购,再授让股权)
新太科技模式(反向收购)
托普科技模式(先注资,后收购)
创智科技模式(合资新公司,间接控股)
科利华模式(帐面对冲)
申报与审批
1. 重组中的各种组织
管理部门
财政部和地方各级国资局
中国证监会及地方证管办
沪、深交易所
中介机构
律师事务所
会计师或审计师事务所、资产评估事务所
并购顾问
2. 国有股权收购申报文件
①转让股权的可行性分析报告
②政府或有关部门同意转让的意见
③双方草签的转让协议
④公司近期的财务报告
⑤资产评估资料
⑥公司章程
⑦提供有关部门对公司产业政策的要求
⑧其他需要提供的资料
3. 向证券监管部门申报
将国有股权转让获财政部批准后签署的正式合同或法人股转让签定的合同向中国证监会申报。
向深、沪证交所申报分两种情况:
若转让不超过总股本30%,仅需向相应证交所报告并申请豁免连续披露义务及申请公告和办理登记过户。
若转让超过总股本30%,则应先后向中国证监会和相应证交所申请豁免全面收购以及连续披露义务并申请公告和办理登记过户。
4. 上市公司收购申报程序
公告:当获得证券管理部门批准后,应在指定的报纸上进行公告。
过户:法律意义上讲,股权过户是收购行为完成的标志。公告发布后,双方应该去证券登记公司办理过户登记。
企业重建
1. 管理整合
改组董事会及管理层
文化融合
制度整合
人力资源问题
部门机构调整
2.战略协同
调整公司经营战略
收购方结合重组调整经营战略
①确立上市公司作为重组方发展的地位;
②优良资产注入上市公司,转移不良资产;
③合理处理上市公司的业务与资产。
确立上市公司经营战略
①注重公司专业形象,提高净资产收益率;
②注意避免同业竞争。
重构公司核心优势
选择和突出产品的竞争优势,扩大生产规模,降低成本开支,或加强技术开发、市场营销。
组织现金流
对原有资产保留经营或出售,投资建设新利润增长点,包括配股、增发、发行企业债券、股权质押贷款、抵押贷款等。
周期一般是18~23个交易日
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