专利许可实施合同是否必须备案

[律师回复] 专利实施许可制度的规定，为了保护发明创造专利权，促进专利实施，推动技术和经济的发展，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国技术合同法》和其它有关规定，制定了规定。那么专利实施许可制度的规定是什么？专利实施许可制度的规定专利实施许可制度的规定：任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。依照法律规定，专利权人可以自己实施也可以许可他人实施其专利。同时，考虑到专利权作为一种带有垄断性的私权，为协调其与公共利益可能发生的冲突，专利法还规定了可由专利行政部门依法给予专利实施的强制许可，以及经国务院批准的指定许可。任何单位或者个人实施他人专利，无论其实施许可来自于专利权人的自愿许可还是由专利行政部门依法给予的强制许可或国务院批准的指定许可，都应当与专利权人订立专利实施许可合同。法定强制许可所解决的仅仅是被许可人实施他人专利的合法性问题，而并不完全解决许可关系的平等主体之间的所有问题、特别是权利义务关系问题。第一，专利实施行为与具体交易过程是非即时性的，往往持续时间较长，需要通过书面形式记载并证明合同双方当事人全部权利义务的内容和合同关系的成立；第二，在约定许可的情况下，可以证明许可事项的存在，证明专利实施人实施专利的合法性；第三，即使是在法定强制许可的情况下，有些具体内容仍需要当事人通过合同加以约定；第四，在任何一方违反合同时，作为他方追究该方违约责任的依据。按照本条及《中华人民共和国合同法》第三百四十二条的规定，专利实施许可合同为要式合同，应当采用书面形式。

[律师回复] 专利实施许可主要有以下几种类型：（1）独占实施许可。简称“独占许可”，是指一定时间内，在专利权的有效地域范围内，专利权人只许可一个被许可人实施其专利，而且专利权人自己也不得实施该专利。因为专利实施独占许可是授予被许可方在某一地域、某段时间内的独占实施权利，因而独占许可的技术使用费要比其他许可形式高得多。（2）排他实施许可。简称“排他许可”，也称“独家许可”，是指在一定时间内，在专利权的有效地域范围内，专利权人只许可一个被许可人实施其专利，但专利权人自己有权实施该专利。排他许可与独占许可的区别就在于排他许可中的专利权人自己享有实施该专利的权利，而独占许可中的专利权人自己也不能实施该专利。通常，排他实施许可的技术使用费要比独占实施许可低些。（3）普通实施许可。简称“普通许可”，是指在一定时间内，专利权人许可他人实施其专利，同时保留许可第三人实施该专利的权利。这样，在同一地域内，被许可人同时可能有若干且专利权人自己也仍可以实施。普通许可是专利实施许可中最常见的一种类型。普通实施许可适用于市场容量大的情形。（4）分实施许可。简称“分许可”，即被许可人依照与专利权人的协议，再许可第三人实施同一专利，被许可人与第三人之间的实施许可就是分许可。被许可人签订这种分许可合同必须得到专利权人的同意。分许可一般适用于原许可为独占实施许可的情况。（5）交叉实施许可。简称“交叉许可”，也称“互换实施许可”，是指两个专利权人互相许可对方实施自己的专利。这种许可，两个专利的价值大体是相等的，所以一般是免交使用费的，但如果二者的技术效果或者经济效益差距较大，也可以约定由一方给予另一方以适当的补偿。交叉许可通常适用于三种情况：①一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型在技术上先进，而其实施有赖于前项专利的，两个专利权人在这种情况下互相给予对方以实施权；②原许可合同的许可方与被许可方在合同中或事后约定，双方各自对合同技术作出后续改进并取得专利权的，相互给予对方以实施权；③利益密切相关的企业为始终处于技术上的优势地位，对自己取得的专利权相互许可对方实施其专利。

[律师回复] 第一条为切实保护专利权，规范交易行为，促进专利实施，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》和相关法律、法规，制定本办法。第二条国家知识产权局负责全国专利实施许可合同（包括专利申请实施许可合同，以下简称专利合同）的备案工作。经国家知识产权局授权，各省、自治区、直辖市管理专利工作的部门（以下简称地方备案部门）负责本行政区域内专利合同的备案工作。第三条本办法所称的让与人是指订立专利合同的专利权人或专利申请人或者其他权利人，受让人是指订立专利合同的另外一方当事人。第四条让与人应当是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人。一项专利或专利申请有两个以上的共同专利权人或者专利申请人的，让与人应当为全体专利权人或专利申请人。第五条当事人应当自专利合同生效之日起3个月内办理备案手续。第六条已经备案的专利实施许可合同的受让人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其专利权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可以向人民法院提出诉前责令被申请人停止侵犯专利权行为的申请。独占专利实施许可合同的受让人可以依法单独向人民法院提出申请；排他专利实施许可合同的受让人在专利权人不申请的情况下，可以提出申请。经过备案的专利合同的受让人对正在发生或者已经发生的专利侵权行为，也可以依照专利法第57条规定，请求地方备案管理部门处理。第七条当事人凭专利合同备案证明办理外汇、海关知识产权备案等相关手续。第八条经过备案的专利合同的许可性质、范围、时间、许可使用费的数额等，可以作为人民法院、管理专利工作的部门进行调解或确定侵权纠纷赔偿数额时的参照。第九条当事人应当以书面形式订立专利合同。第十条订立专利合同可以使用国家知识产权局监制的合同文本；采用其他合同文本的，应当符合有关法律规定。第十一条在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国办理专利合同备案的，应当委托国家知识产权局指定的专利代理机构办理。中国单位或者个人在国内办理专利合同备案的，可以委托专利代理机构办理。第十二条当事人应当依据合同条款，填写专利合同备案申请表并签字盖章。第十三条办理专利合同备案应当提交下列文件各一式两份：（一）备案申请表；（二）合同副本；（三）专利证书或者专利申请受理通知书复印件；（四）让与人身份证明；（五）其他文件。第十四条当事人提交的各种文件应当使用中文，用A4纸单面打印。提交的文件是外文的，当事人应当在指定期限内附送中文译文；期满未附送的，视为未提交。第十五条下列情况不予备案：（一）专利权终止、被宣告无效，专利申请被驳回、撤回或者视为撤回的；（二）未经共同专利权人或申请人同意，其中一方擅自与他人订立专利合同的；（三）同一专利合同重复申请备案的；（四）专利合同期限超过专利权有效期限的；（五）其他不符合法律规定的。第十六条地方备案部门受理备案申请后，应当按照规定形式及时将备案申请表报送国家知识产权局，确认专利权、专利申请权的法律状态。第十七条对符合要求的专利合同备案申请，地方备案部门在7日内向当事人出具准予备案证明；不符合要求的，向当事人发出不予备案通知。第十八条地方备案部门在备案手续办理完毕后3日内，将其备案意见、当事人提交的申请文件等报送国家知识产权局。第十九条国家知识产权局设立专利合同备案数据库，管理备案数据，并提供公众查询。第二十条专利合同备案的有关内容由国家知识产权局在专利登记簿上登记，并在专利公报上公告以下内容：合同案号、让与人、受让人、主分类号、专利号、专利申请日、授权公告日、合同性质、备案日期、合同履行期限、合同变更等。第二十一条当事人提前解除专利合同的，应当在订立解除协议后10日内持协议、备案证明和其他有关文件向原备案部门办理备案注销手续。未按期办理提前解除手续的，原备案继续有效，直至原专利合同履行期限届满。第二十二条延长专利合同履行期限的，当事人应当在原合同履行期限届满2个月之前，持变更协议、备案证明和其他有关文件向原备案部门办理备案变更手续。变更专利合同其他内容的，参照前款办理。第二十三条正在履行的专利合同发生专利权转移的，对原专利合同不发生效力。当事人另有约定的除外。第二十四条专利申请被批准的，当事人应当及时将专利申请实施许可合同名称及有关条款变更为专利实施许可合同。专利申请被驳回或者视为撤回的，当事人应当及时办理专利合同备案注销手续。第二十五条专利合同履行期间专利权被宣告无效的，当事人应当及时办理备案注销手续。宣告无效的决定对已经履行的专利合同发生的效力，参照有关法律规定。第二十六条提交虚假备案申请文件或者以其他手段非法取得或伪造专利合同备案证明的，地方备案部门应当依法注销其合同备案，并进行查处。第二十七条地方备案部门应当加强对有关人员的业务培训和考核，依法对专利许可贸易进行规范管理。第二十八条地方备案部门不能按照要求开展工作的，国家知识产权局将暂停直至取消其备案资格。第二十九条本办法所称日期以工作日为准。第三十条本办法由国家知识产权局负责解释。第三十一条本办法自2002年1月1日起施行